区域性股权市场监督管理试行办法,证监会就区域性股权市场运行情况等答问

2017年6月16日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人张晓军发布三项内容,一是证监会举行系统行政处罚工作会议暨依法行政培训班,二是“投资者保护·明规则、识风险”专项活动第二阶段正式启动,三是证监会对5宗案件作出行政处罚,最后回答了记者的问题。

近日,证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》,自2017年7月1日起施行。

2018年6月1日新闻发布会

1、问:7月1日起,《区域性股权市场监督管理试行办法》施行,请问目前区域性股权市场运行情况如何?未来政策执行后对区域性股权市场管理上有何安排?

出台《办法》是落实《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》(国办发〔2017〕11号,以下简称《通知》),统一区域性股权市场业务及监管规则的需要,对于完善多层次资本市场体系,推进供给侧结构性改革、促进大众创业万众创新、服务创新驱动发展战略、降低企业杠杆率等具有积极意义。

2018年6月1日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人常德鹏发布三项内容,一是证监会对5宗案件作出行政处罚,二是第一批31名资本市场“老赖”名单公示,将按规定限制乘坐火车高级别席位和民用航空器,三是中国证监会与中国人民银行联合发布《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》,并回答了记者有关A股正式纳入MSCI的有关问题。

答:区域性股权市场是多层次资本市场体系的重要组成部分,在实施创新驱动发展战略、服务供给侧结构性改革、促进大众创业万众创新、降低企业杠杆率等方面具有重要意义。2017年1月,国务院办公厅发布《关于规范发展区域性股权市场的通知》(国办发〔2017〕11号,以下简称《通知》)。根据《通知》中关于“证监会负责制定统一的区域性股权市场业务及监管规则”等规定,2017年5月,我会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》。截至2017年4月底,全国共设立40家区域性股权市场,总体运作稳健。

《办法》在制定过程中,遵循了规范与发展并举的总体思路,注意处理好监管与发展的关系,按照既有利于规范、又有利于发展的要求,既坚持基本行为底线,又积极创造良好的发展环境。《办法》明确界定中央和地方监管职责,充分发挥中央和地方两个积极性,这有利于完善监管协同机制,防止监管空白和监管套利,严厉打击各类违法违规行为,保护投资者合法权益,防范和化解金融风险,促进区域性股权市场健康稳定发展。

问:5月31日,A股正式纳入明晟新兴市场指数,请问证监会对此有何评论?

当前区域性股权市场仍处于起步阶段,发展过程中还存在不少困难和问题,服务中小微企业的能力和水平有待进一步提高。下一步,我会将根据有关法律法规和《通知》《办法》规定,加强对省级人民政府开展区域性股权市场监管工作的指导、协调和监督,推动建立地方金融监管部门与我会派出机构的监管合作及信息共享机制,加强监管协同,防范和化解金融风险,保护投资者合法权益,促进区域性股权市场健康稳定发展。同时,积极推进区域性股权市场运营机构开展全国中小企业股份转让系统推荐业务试点的有关工作,引导支持证券公司、私募投资基金等参与区域性股权市场,为区域性股权市场健康发展创造良好环境。

《办法》共7章,53条,主要作了以下制度安排:

答:A股正式纳入MSCI新兴市场指数,是中国资本市场国际化进程中的一个重要里程碑,是全球投资者顺应时代潮流的明智选择,也是中国资本市场国际化建设水到渠成的必然结果。

2、问:请问证监会对A股能否纳入MSCI指数有何评论?

一是总则。明确了《办法》的立法目的和适用范围,根据《通知》对省级人民政府和证监会职责分工作了细化,对区域性股权市场运营机构的职责和条件以及名单管理等作了规定。

十九大报告要求推动形成全面开放新格局,打造国际合作新平台,增添共同发展新动力。习近平主席在博鳌亚洲论坛2018年年会上发表的重要讲话,展现了中国进一步扩大开放、共建人类命运共同体的大国担当。中国资本市场发展的实践证明,只有坚定不移改革开放,才能真正提高中国资本市场服务实体经济的能力,才能真正提升中国资本市场的国际竞争力。

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